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买卖合同中的所有权保留
编辑:lili      更新时间:2007-03-26       点击次数:6158

                

关于买卖合同中的所有权保留买卖制度,《合同法》仅作了原则性规定,目前尚未有相关的司法解释出台,也未见到详尽论述的理论著作。笔者仅根据实务工作经验作一些肤浅的探讨,与同行交流并请赐教。

《合同法》第一百三十条规定:“买卖合同是出卖人转移标的物的所有权于买受人,买受人支付价款的合同。”第一百三十三条规定:“标的物的所有权自标的物交付时起转移,但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。”第一百三十四条规定:“当事人可以在买卖合同中约定买受人未履行支付价款或者其他义务的,标的物的所有权属于出卖人。”

交付标的物并转移标的物的所有权于买受人,是买卖合同中出卖人最基本的合同义务。因交付是物权变动公示的方式之一,故一般情况下,买卖合同标的物交付之时即发生所有权的转移。然而,合同法赋予当事人高度的意思自治权,允许当事人另外约定标的物所有权转移的时间。《合同法》第一百三十四条实际上是一个提示性的条款,体现了当事人另外约定的一种情形,其与第一百三十三条共同确立了所有权保留制度。

买卖合同中标的物所有权保留条款是为出卖人的利益考虑而设置,其主要功能在于使出卖人一定程度上躲避不能取得标的物价款的风险。当买受人未履行支付价款或其他约定的义务时,出卖人仍然享有对标的物的所有权。物的所有权属于对世权,即使标的物已交付买受人占有、使用,出卖人仍然可以通过物权主张而取回标的物。从这个意义上讲,所有权保留具有对出卖人债权(获得价款)担保的意义,其与《担保法》意义上的担保方式相比具有一定的优势。

对相当部分的买受人而言,要求其寻觅令出卖人信赖的第三人提供保证担保并非易事,如买受人与第三人无特别的关系,第三人提供保证多为有偿,徒增交易成本;何况第三人的资产状况处于动态增减的状态且不好掌握,一旦买受人资不抵债,无力履行支付价款的义务,保证人当然要承担保证责任,但承担保证责任的能力并非当然。此时,若买卖合同的标的物的所有权已经转移于买受人,出卖人既无取回标的物的权利,亦无法就该标的物的变卖、拍卖款优先受偿,而应与买受人的其他债权人按债权比例受偿,甚至在该标的物已被买受人为其他债务设定抵(质)押的情况下,出卖人只能在抵(质)押权人之后受偿。如果以标的物或其他相当价值之物为出卖人设定抵押担保,则难免抵押物登记等设定手续的烦累,而且实现抵押权的协商、诉讼、评估、拍卖等过程相当繁琐,效率不高。如果设定质押担保,则徒增出卖人保管质物的负担和风险,而且无益于物尽其用的原则,实现质权的过程同样繁琐而缺乏效率。

出卖人保留标的物所有权,同时可约定买受人分期支付价款的时间与使用标的物预期产生经济效益基本同步的时间。这样,既可以解决资金不足的买受人在生产、生活中对标的物使用的急需,又可以扩大出卖人的销路,更符合物尽其用的节约型社会原则。一旦买受人使用标的物未能产生预期的经济效益而导致逾期未能支付价款,出卖人可以通过物权主张而直接取回标的物。此时,买受人已付部分的价款与标的物的折旧基本相当,买卖双方的利益总体未受到太大的损失,一定程度上确保了交易的安全。至于避免不可抗力致标的物灭失、毁损或者买受人藏匿标的物风险的问题,可以通过对标的物投保财产保险以及利用科技产品监控标的物的手段解决。

所有权保留条款有其优越性,但并非万能,其对出卖人而言仍有风险。如果买受人接收标的物使用一段时间后转让给第三人,由于买受人未取得标的物的所有权,其转让行为无法律效力,出卖人虽可以在法定时间内行使撤销权,但是对于善意取得标的物的第三人,因法律对善意第三人取得所有权的保护,出卖人唯有对买受人提起侵权之诉要求其承担赔偿责任,出卖人利益的实现又回到了对买受人资信实力的依赖上。而且,一旦因标的物本身发生对第三人的法律责任(如事故责任),由于法定的物的所有权人对物的义务和责任,此时,出卖人因对标的物的所有权,难免其责。利益与风险本来就共存于任何交易中。

所有权保留买卖也并非适用于任何标的物的买卖合同。首先,对所有权转移“法律另有规定”的标的物买卖,合同当事人不能违背法律的强制性规定而“另有约定”。最为典型的是房屋等不动产的买卖,我国法律规定了不动产所有权转移登记公示的制度,只有经过不动产所有权变更登记,才发生不动产所有权的转移。所以,在不动产的买卖合同中,当事人设定的所有权保留条款是没有法律效力的。

“法律另有规定”以外的标的物买卖,笔者认为也应该根据物的具体情况来考察所有权保留条款的实际操作性。一般来说,工程机械、大型机器设备等耐用性生产工具、生活用品的买卖合同可以考虑设定所有权保留条款。对于某些易耗性的生产资料(原料、燃料等)、生活资料的买卖则不宜在合同中设定所有权保留条款。比如水泥,买方的目的往往是急于投入生产,短时间内即与其他物混合加工成水泥制品或楼房、路桥,此物已非彼物;煤炭、燃油等燃料则在生产过程中消耗殆尽,不复存在。

设定出卖人所有权保留条款的买卖合同,买受人不按约定支付标的物价款的情况下,出卖人通过诉讼途经解决纠纷时,可以根据实际情况选择诉讼方向。如果标的物的市场行情走低,出卖人可以诉请买受人继续按买卖合同的约定付清标的物的价款,买受人不得以所有权保留条款作为抗辩理由不履行付款义务而要求出卖人取回标的物。出卖人是否依所有权保留条款主张标的物所有权,是否取回标的物,是出卖人的权利。支付价款是买受人的合同义务,买受人以其尚未支付价款或尚未完全支付价款为由要求出卖人取回标的物有悖于诚实信用原则,买受人应付清标的物价款以促成所有权转移的条件成就而取得标的物的所有权。当然,如果标的物的市场行情看涨,出卖人可以选择主张标的物的所有权,要求取回标的物,买受人已付部分价款与折旧费冲抵或冲抵使用费,多还少补。总之,一个是债权的请求权之诉,一个是物权的请求权之诉,两者不能同时主张。如果出卖人既主张所有权,取回标的物,又主张债权,要求买受人继续支付标的物的价款,明显不符合法律的公平原则。 

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